《银行反洗钱业务实操技巧与客户尽职调查》
讲师：艾静 浏览次数：2575
课程描述INTRODUCTION
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课程价格：
培训天数：日程安排SCHEDULE
课程大纲Syllabus
银行反洗钱业务实操课程
课程对象：金融机构、银行从业人员
课程大纲：
一、热点案例导入：“伪现金”洗钱典型案例
1、“伪现金”洗钱的含义
2、“伪现金”洗钱的特点
3、银行如何防范“伪现金”洗钱
二、洗钱的基本概念
1、洗钱含义的由来
2、洗钱的定义
3、洗钱的三个阶段
三、洗钱的上游犯罪及途径
1、毒品犯罪概念及案例
2、黑社会性质组织犯罪概念及案例
3、恐怖活动犯罪概念及案例
4、走私犯罪概念及案例
5、贪污贿赂犯罪概念及案例
6、破坏金融管理秩序犯罪概念及案例
7、金融诈骗犯罪概念及案例
四、反洗钱*监管政策重点解读
1、《反洗钱法（修订草案）》重点解读
2、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（简称“1号令”）重点解读
五、客户身份识别与尽职调查（结合*监管政策要求讲解）
1、自热人客户身份识别与尽职调查
1) 自然人客户身份识别与尽职调查的基本信息
2) 自然人客户初次识别与尽职调查情形及要点
3) 自然人客户持续识别与尽职调查情形及要点
4) 自然人客户重新识别与加强型尽职调查情形及要点
5) 自然人客户身份可疑特征及尽职调查要点
6) 自然人客户行为可疑特征及尽职调查要点
7) 自然人客户账户可疑特征及尽职调查要点
8) 自然人客户资金划转可疑特征及尽职调查要点
9) 自然人客户代理人可疑身份识别与尽职调查要点
2、非自然人客户身份识别与尽职调查
1）非自然人客户身份识别与尽职调查的基本信息
2）非自然人客户初次识别要点及尽职调查要求
3）非自然人客户持续识别要点及尽职调查要求
4）非自然人客户重新识别可疑特征情形及加强型尽职调查要求
5）非自然人客户受益所有人识别及尽职调查要求
3、常见的虚构身份的方式
1）伪造证件
2）冒用他人证件
3）执行业务人与实际控制人不一致
4）买卖银行账户
4、反洗钱尽职调查技巧
1）“乔哈里窗”原理
2）信息类型划分和“盲区”信息锁定
3）缩小盲区，扩大共识区
4）尽职调查常见沟通技巧
六、客户身份资料和交易记录保存
1、客户身份资料和交易记录保存范围
2、客户身份资料和交易记录保存方法
3、客户身份资料和交易记录保密
七、大额交易和可疑交易报告
1、大额交易报告
1）标准
2）案例
2、可疑交易报告
1）标准
2）案例
银行反洗钱业务实操课程
转载：//www.ibid2.com/gkk_detail/295994.html
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- 艾静
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