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《洗钱风险管理之客户尽职调查政策解析与要点分析》

发布时间:2023-11-28 15:43:19

讲师：安迪浏览次数：2933

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· 高层管理者· 中层领导· 大客户经理

江南体育平台是真的吗：安迪

课程价格：￥元/人

培训天数：1天

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客户尽职调查政策解析课程

课程对象：全员

课程大纲：

一、国际/国内监管动态分析

1、客户尽职调查国际标准

1) 金融行动特别工作组FATF《新40项建议》

2) 巴塞尔委员会《银行客户尽职调查》

3) 客户尽职调查是反洗钱工作的重要基石

4) 客户尽职调查的工作目标

2、国内客户尽职调查监管趋势分析

1) 监管处罚力度提升

2) FATF第四轮互评估影响

3) 国内客户尽职调查政策演变历程

二、客户尽职调查新政解析

1、《中华人民共和国反洗钱法（修订草案征求意见稿）》

2、《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2022）1号令（重点）

1) 了解你的客户

2) 设计有效流程

3) 总部统一管理

4) 客户尽职调查

5) “客户”的定义

6) 受益所有人

7) 身份核实措施

8) 尽职调查时点

9) 强化尽职调查

10) 简化尽职调查

11) 例外情形

12) 外国政要、电汇

13) 新技术

3、《市场主体受益所有人信息管理暂行办法（草案公开征求意见稿）》

1) 市场主体受益所有人信息管理“备案范围”

2) 公司、合伙企业的受益所有人识别标准

①　首先要明确的概念：受益所有人一定是“自然人”

②　通过了解市场主体业务性质，所有权和控制权结构，识别客户的受益所有人身份

③　多方获取可靠信息，准确识别和核实受益所有人

三、检查中常见客户尽职调查问题

1、反洗钱执法检查常见问题发现

1) 与身份不明的客户建立业务关系或处理交易

2) 未有效执行客户身份识别及尽职调查

3) 未有效开展持续的客户尽职调查

4) 客户风险等级评估不完善

5) 未对高风险客户采取有效的强化尽职调查措施

四、客户尽职调查的含义及工作要求

1) “客户”的定义

2) 开展客户尽职调查的意义

3) 客户尽职调查的定义

4) 客户尽职调查的工作要求

5) 强化客户尽职调查的定义

五、客户尽职调查的履职要求

1) 开展客户尽职调查的时机

①　新客户

②　存量客户

2) 新客户尽职调查履职要求

①　新客户尽职调查是准确把握客户洗钱风险的必要手段

②　新客户尽职调查的关注点

3) 持续客户尽职调查履职要求

①　业务存续期客户尽职调查实现客户洗钱风险动态管理

②　持续客户尽职调查的关注点

4) 强化客户尽职调查履职要求

①　强化尽职调查是获取较高风险客户额外信息的过程

②　通用部分的强化尽职调查的关注点

客户尽职调查政策解析课程

转载：//www.ibid2.com/gkk_detail/295865.html

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开户行：中国银行股份有限公司上海市长寿支行
帐号：454 665 731 584

: 安迪

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