《洗钱风险管理之客户尽职调查及个人信息保护》
发布时间:2023-11-28 15:42:15
讲师：安迪 浏览次数：2959
课程描述INTRODUCTION
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课程价格：
培训天数：日程安排SCHEDULE
课程大纲Syllabus
尽职调查个人信息保护课程
课程对象：商业银行全员
课程大纲：
一、监管动态分析
1、反洗钱监管动态
1) 反洗钱重点罚单解读
2) 反洗钱重点法规解读
3) 国内反洗钱监管趋势分析
2、个人信息保护监管动态
1) 监管处罚典例分析
——案例分析：银行业信息法律责任常见案例分析
2) *监管处罚趋势分析
3) 个人金融信息保护工作的意义及履职对象
二、新监管形势下的客户尽职调查
1、客户尽职调查新规解析
2、客户尽职调查的含义及工作要求
1) 开展客户尽职调查的意义
2) 客户尽职调查的定义
3) 强化客户尽职调查的定义
3、客户尽职调查的履职要求
1) 开展客户尽职调查的时机
① 新客户
② 存量客户
2) 新客户尽职调查履职要求
① 新客户尽职调查是准确把握客户洗钱风险的必要手段
② 新客户尽职调查的关注点
3) 持续客户尽职调查履职要求
① 业务存续期客户尽职调查实现客户洗钱风险动态管理
② 持续客户尽职调查的关注点
4) 强化客户尽职调查履职要求
① 强化尽职调查是获取较高风险客户额外信息的过程
② 通用部分的强化尽职调查的关注点
4、非自然人客户受益所有人身份识别典型案例
1) 受益所有人识别重点解析
2) 受益所有人身份识别实操典型案例
3) 受益所有人识别难点分析
三、个人信息保护与履行反洗钱义务分析
1、《个人信息保护法》要点解读
1) 告知-同意原则
2) 敏感信息的特别规定
3) 金融从业人员涉及的行政/刑事风险、
2、反洗钱工作的保密要求
1) 相关法规要点
2) 反洗钱工作需要保密的事项
3、业务场景中个人信息保护风险点及应对方案
尽职调查个人信息保护课程
转载：//www.ibid2.com/gkk_detail/295864.html
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- 安迪
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