国企央企合规管理

课程收益
-掌握合规、合规管理、界别管理及企业合规管理规范
-掌握企业合规管理体系建设（风险管理体系及内控体系建设）
-掌握企业合规部设计与合规管理团队建设
-掌握企业集团的合规管理方法
-了解公司治理合规管理
-了解企业合同合规管理
-了解企业市场交易合规管理
-了解企业劳动用工合规管理
-了解企业财务税收合规管理
-了解企业知识产权合规管理
-了解企业广告合规管理
-了解企业信息安全合规管理
-了解企业资金往来合规管理
-了解企业社会责任与突发事件合规管理
-了解公司争议解决合规管理
-了解企业海外经营投资合规管理
-通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解

课程对象：
董事长、经理、副经理、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。

课程大纲
模块一  合规与合规管理
-合规
-合规管理
-合规管理原则
-合规管理的重要性
-合规管理与企业法务
-合规管理与内部控制
-合规管理与内部审计
-合规管理与风险管理
-合规管理与纪检监察
【案例分析】

模块二  企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）
-巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》
-经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、*实践指南》
-世界银行集团《诚信合规指南》
-亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》
-国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》
-中国银监会《商业银行合规风险管理指引》
-中国保监会《保险公司合规管理办法》
-中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
-中国国资委《*企业合规管理指引（试行）》
-中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》
-其他企业合规管理合规规范
【案例分析】

模块三  企业合规管理体系建设
-如何制定企业合规方针
-如何设计企业合规组织架构
-如何搭建合规风险管理体系
-如何搭建合规内控体系
-如何进行合规审查
-进行如何合规管理评估
-如何进行合规审计
-如何进行合规考核与评价
-如何合规培训与宣传
-如何进行违规管理与问责
-如何撰写合规管理计划与合规报告
-如何搭建合规信息管理系统
-如何打造企业合规文化
【案例分析】

模块四  企业合规部设计与合规管理团队建设
-企业合规部组织模式设计
-企业合规部职责设计
-企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求
-其他部门合规管理人员的配备

模块五  企业集团的合规管理
-管控模式
-管控内容
【案例分析】

模块六  公司治理合规管理（选讲）
-公司治理合规概述
-公司治理结构与内部关系
-党委/党组与“三会一层”
-法定代表人
-公司印章、证照的管理
【案例分析】

模块七  企业合同合规管理（选讲）
-合同管理流程
-合同的订立
-合同的履行
-合同的变更与终止
【案例分析】

模块八  企业市场交易合规管理（选讲）
-反商业贿赂和反腐败合规管理
-反垄断合规管理
-反不当竞争合规管理
-关联交易合规管理
【案例分析】

模块九  企业劳动用工合规管理（选讲）
-人事管理
-薪酬与福利管理
-教育培训管理
-奖惩制度
-劳动纪律管理
-安全生产管理
-劳动用工的退出
【案例分析】

模块十  企业财务税收合规管理（选讲）
-企业财务合规管理
-企业税务合规管理
【案例分析】

模块十一  企业知识产权合规管理（选讲）
-商标权的合规管理
-著作权的合规管理
-专利权的合规管理
-商业秘密的合规管理
【案例分析】

模块十二  企业广告合规管理（选讲）
-广告的内容
-广告的行为
-监督管理
-法律责任
【案例分析】

模块十三  企业信息安全合规管理（选讲）
-网络安全审查
-《数据安全法》下的合规
-互联网数据中心的合规分析
-公司上市需要关注的重点合规问题
【案例分析】

模块十四  企业资金往来合规管理（选讲）
-礼品与商务接待
-社会捐赠与赞助
【案例分析】

模块十五  企业社会责任与突发事件合规管理（选讲）
-企业社会责任
-环境保护与生产安全
-产品质量
-突发事件管理
【案例分析】

模块十六  公司争议解决合规管理（选讲）
-公司争议解决概要
-公司争议解决类型
-公司争议解决管理流程
-多元化纠纷解决运用
【案例分析】

模块十七  企业海外经营投资合规管理（选讲）
-企业海外经营投资概述
-我国企业海外经营面临的挑战
-境外投资风险管理组织
-面临政府调查时的危机管理
【案例分析】

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